踩雷又吃罚单 券商与股权质押仍“纠缠”

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股权质押业务仍然是经纪人的主要风险点吗?

随着“中国日报”的披露,经纪人邮票的细节也浮出水面。股权质押业务的具体影响是“可视化的”。――东方证券今年上半年累计减资4.45亿元,其中包括股权质押减值损失。它达到3.89亿元,占87%以上。

虽然从总规模来看,目前市场承诺的市场股权承诺约为4.5万亿并且呈下降趋势,但对手经纪业务仍然受到很大影响。除东方证券外,国海证券和国元证券等多家证券公司均存在巨额资产减值风险,对当期净利润产生重大影响。

一些券商表示,证券及期货部最近已向各证券公司发出最新一期的机构监管。与此同时,该部最近指示相关证券监管局开展九家证券公司,今年的股票认捐规模大幅增加。现场验证。

资产减值准备超过10亿元

中期报告的表现即将完成。截至8月28日,这两个城市共有20家经纪人发布了今年的半年度报告。

去年年底,市场上的股权质押风险完全爆发,经纪业务一度“刹车”。从这次发布的年中报告来看,从“买卖金融资产”指标的角度来看,今年上半年一些大型券商的股票质押回购规模更为明显。

根据银河证券半年报,转售协议下购买的金融资产为人民币331.4亿元,比上年末减少17.08%,主要是由于股权质押回购规模减少所致。今年上半年招商证券股权质押回购余额为2567.77亿元,较2018年末减少14.78%。

今年上半年,一些中小型经纪公司尚未减持其股权质押业务。

东北证券在中国日报中提到,截至今年第二季度末,公司利用自有资金作为交易对手参与股票质押式回购交易业务,回购初始交易金额为58.01亿元人民币,增长11.43%。

“股票市场的市场份额略有下降,客户数量实现了良好增长;股票质押业务的规模略有增加,“东北证券表示。

对股票质押业务“金缕”造成的资产减值反映了对经纪商的直接影响,从而影响了半年度净利润。

以东方证券为例,今年上半年,东方证券首次提供各种资产减值准备,达到4.45亿元,其中近90%来自股票质押式回购业务。根据公告,上半年,东方证券分别以* ST东南,* ST Gangtai和* ST控股作为质押股份的三家回购业务分别获得1.77亿元,1.8亿元和7亿元。截至6月底,融资本金分别为58.34%,24.90%和8.73%。

踩雷又吃罚单 券商与股权质押仍“纠缠”

事实上,经纪人股票质押回购业务的风险早已出现。

今年6月,海通证券曾在互动平台上表示,其股票承诺很大。在新的股票质押规则之后,公司将根据新规定重新审查,整体规模可能会略有压缩。

据Wind统计,自2019年以来,海通证券的股票质押回购交易数量为285次,在86家证券公司中排名第一。目前,海通证券尚未发行263宗交易,参考市值为4744亿元。

根据交易数量,华泰证券,国泰君安,中信建投,中信证券,招商证券,安信证券,中国银河证券,国信证券和广发证券均在海通证券上市。

踩雷又吃罚单 券商与股权质押仍“纠缠”

监督和声音再次

一些券商表示,证券及期货部最近已指示中国证监会对九家证券公司进行现场检查,今年股票认捐规模大幅增加,并计划针对已发现的问题采取相关监管措施。

“已经听取了对这种情况的监督,但尚未得到证券及期货事务监察委员会的核实。”来自武汉的经纪人告诉第一财经记者。

与此同时,两大交易所也在过去几天承诺“命名”股权。

据上海证券交易所报道,目前上海股份公司的风险因素主要来自两个方面。首先,质押,债券和商誉的风险仍然需要密切关注,但它们已经有所缓解。据其统计,178家公司以80%以上的最大股东质押,质押的市值约为1.62万亿元,这已从高峰期降低。

“2019年第二季度,沪深证券交易所股票回购业务规模持续下滑,纾困规模进一步扩大,清算风险可控,但部分信贷风险较大上市公司控股股东需要进一步延伸,“深圳证券交易所表示。

另一方面,一些地方证券监管局已采取明确措施。进入8月中下旬,根据记者的不完全梳理,中国邮政证券和万联证券为其股权承诺“吃票”。

根据陕西省证监局8月20日的报告,中国邮政证券收到了其下令纠正的监管处罚决定,主要原因是股权质押式回购业务,资产管理和债券交易业务内部控制不完善等问题。

在股权质押业务方面,中国邮政证券发行指出,相应的内部制度并未针对每个项目的具体质押率调整标准制定。特定的质押率估算是任意的,并且没有跟踪和验证客户融资目的。

正在上市的万联证券于8月19日收到广东证监局的警告信。原因是万联证券在股票质押式回购中对集成商的尽职调查存在较大缺陷,违反了规定。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6(1)条:“充分了解客户的基本信息,财务状况,投资经验信息,投资目标,风险偏好和诚信记录及时更新。”

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