私募罚单激增?十地证监局在行动 一个月40家私募遭处罚

作者: admin 分类: 平台动态,平台曝光,网贷新闻,行业观点 发布时间: 2019-08-25 08:00

私募机票飙升?第十届中国证券监督管理局正在采取行动,一个月内有40个私人配售处罚,以防止“伪私人配售”成为教育的重点

纠正非法和私人资金违法行为已成为近期监管部门的重点任务之一。

8月23日晚,中国证监会官方网站发布了一份文件,披露了私募股权投资者教育的特殊活动。

根据中国证监会的介绍,为了进一步帮助投资者正确认识私募股权基金,强化风险意识,提高自我保护能力,最近组织了“认识到真实性和私募股权投资者风险”的主题。这个国家。为私募股权基金开展特殊教育活动。

私募股权基金投资者特殊教育,以防止“伪私募”

据了解,此活动的内容主要包括三个主要方面。

一是广泛开展私募股权基金的知识创造工作,让投资者了解私募股权基金的构成和运作情况,了解合格投资者的标准,识别私募股权基金的风险,提高风险防范意识。二是大力宣传私募股权基金的有关规章制度和自律规则,使市场各方能够明确私募股权基金的各项监管要求,正确考虑登记备案的性质,加强依法履行权利和义务的意识。第三,暴露私人资金违反规定。典型案例使投资者能够掌握合法私募和非法集资等“伪私募”的区别,明确投资者的合法权利和义务,以及在权利受到侵犯时保护权利的方式。

中国证券监督管理委员会表示,随着《私募投资基金监督管理暂行办法》的实施和中国证监会不断加强检查和执法活动,私募股权基金的标准运作水平不断提高,但仍存在一些问题和风险行业发展。私募股权机构喜忧参半,合规程度不高。齐,违反法律法规时有发生,一些风险案件和非法集资的“伪私募”对行业的发展产生了不利影响。

增加私募股权监管

经纪中国记者梳理了当地证券监管局的官方网站,发现自8月以来,10个证券监管局已在不到一个月的时间内对其辖区内的40家私募股权基金采取了监管措施。

其中,厦门证监局发布了九份私募股权投资机构监管函,主要负责纠正这些私募股权机构,并于8月份发布了最多的私募股权监管机构。此外,福建的7个私人处罚被罚款,广东的6个被罚款,所有这些都受到监管机构的严厉调查。

除上述三个地区外,其他地区私募股权机构的监管措施分别为湖南4家,重庆4家,黑龙江和安徽3家,宁夏1家,江苏和青岛1家。

这些地区的证券监管部门采取监督管理措施,纠正或者向这些私募机构发出警告信,要求非法私募机构纠正相关问题,并在监管决定之日起一个月内提交书面整改报告。该部门将继续关注这些公司在日常监督中的整改实施情况。

经纪人的中国记者发现,违反这些私人配售涉及至少五种类型,包括未经批准的投资者适合性管理要求,没有就业资格的工作人员,没有私募股权基金的风险评级,违反信息披露,以及私募股权基金。备案。

违规1:未满足的投资者适合性管理要求

投资者适宜性是近年来金融机构展览业的关键要求。但是,一些私募股权机构并没有很好地实施它们。在筹款过程中,他们没有渗透到投资者身份的验证中。很难判断最终投资者是否是合格投资者,或者显然没有购买私募股权产品资格的销售目标。在最近受到惩罚的私募股权机构中,这种违法行为非常普遍。

例如,安徽证监局于8月22日披露,芜湖卓汇盛京投资管理中心(有限合伙)个人投资者资产证书中的金融资产金额不符合合格投资者的标准。这意味着私营销售客户不是合格投资者。

安徽赛博集成股权投资管理有限公司于8月21日收到监管决定函,缺少机构投资者的资产证明文件。这个问题也存在。

湖南证监局8月13日发布的决定表明,湖南瑞麒辉资产管理有限公司存在适当的管理制度未实施的情况。具体问题包括:

首先,“珠穆朗玛峰基金”的投资者不属于普通投资者和专业投资者。他们没有根据产品投资者的风险识别能力和风险承受能力判断适合购买的产品;收入来源和资产状况等因素,以及“Zekun基金”投资者叶某的风险承受水平分类。二,未获基金产品“道恩年第一证券私募股权基金”资助的投资者已书面承诺符合合格投资者的要求,并承诺投资资金来源合法,并非非法汇集资金投资私募股权基金。第三,公司的适当性管理体系没有为投资者分类,产品分级和适当匹配建立具体的依据和方法;没有适当的内部管理相关限制不符合销售行为,客户回访检查,评估和销售隔离等。风控;没有建立投资者评估数据库;每六个月没有进行适当的自查,并形成了自查报告。第四,在向普通投资者通报和警告相关规定的适当措施的过程中,没有进行录制或录像的全过程。

由泉州枫桥投资管理有限公司管理的泉州凤创第一风险投资合伙企业(有限合伙企业)从两名不合格投资者处筹集资金。

违规2:工作人员没有资格就业

8月13日,湖南证监局计划,在2019年私募基金专项检查工作中,发现长沙乐观投资管理有限公司的两名员工没有资金就业资格,两名员工没有加入公司时的资金就业资格。

8月23日,黑龙江证监局在哈尔滨胜林凯歌投资管理有限公司现场检查中发现,私募股权期货交易部门,股票投资研究部门,基金部门,基金员工的风险控制部门和其他部门没有资金实践资格,违反有关规定。

违规3:私募股权基金没有风险评级

黑龙江证监局于8月23日宣布,已于7月11日对黑龙江文胜股权投资基金管理有限公司进行现场检查,发现该机构未对私募股权基金进行风险评级。

8月5日,福建证监局就泉州枫桥投资管理有限公司的监管措施发布决定,称其公司出售自己的永春县枫桥股权投资中心(有限合伙)和泉州凤创一号。当两家私募股权基金(如风险投资合伙企业(有限合伙))不自信或委托第三方对上述两只私募基金进行风险评级时。

违规4:信息泄露违规

安徽证监局8月22日披露,安徽赫赫达投资管理有限公司存在两个与信息披露有关的问题。首先,在公司的实际办公地址发生变化后,变更登记尚未及时完成;第二,备案信息不准确,公司提交的两个私募基金产品实际上是私募股权基金产品。

公司实际办公地址变更后,安徽赛博莱科股权投资管理有限公司未及时更改注册。

江苏证监局于8月19日宣布,常州永轩资源股权投资基金管理合伙(有限合伙)在私募股权基金业务发展中存在以下问题:一是未向投资者披露对该基金的重大投资。按照合同。违反的信息《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条;二是按照基金行业协会的规定,及时报告并定期更新管理人及其员工的相关信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条。

福建证监局于8月6日宣布,云通兴(中国)财富管理有限公司未在2019年4月30日前向会计行业协会提交2018年度财务报告,违反《暂行办法》第25条第2款的规定。

违规5:未提交私募股权基金

福建证券监督管理局于8月6日发布文件,发现由泉州迪山股权投资管理合伙(有限合伙)管理的私募股权基金深圳开心东方投资合伙(有限合伙)未向中国证券投资基金协会备案。违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第8(1)条的规定。

福建其他两家私募股权机构也存在同样的问题。

私募股权基金福州云通兴翔投资合伙(有限合伙)由私募股权之星(中国)财富管理有限公司管理;由泉州枫桥投资管理有限公司管理的泉州凤创第一风险投资合伙企业均未向中国证券投资基金协会备案。

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