哈尔滨圣林投资遭责令改正 部分基金从业人员无证

作者: admin 分类: 平台动态,平台曝光,网贷新闻,行业观点 发布时间: 2019-08-26 08:00

中国证监会网站关于修正哈尔滨盛林凯歌投资管理有限公司(监管措施[2019] 023号)采取措施的决定表明,哈尔滨期货交易部门和股票投资研究盛林凯歌投资管理有限公司部,基金部和风险控制部的一些基金员工没有资金就业资格。

上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第9(3)条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条,黑龙江省证监局现要求公司立即停止上述违法行为,并于2019年12月19日前予以纠正,并向黑龙江证监局提交书面报告。

据中国经济网记者报道,哈尔滨盛林凯歌投资管理有限公司成立于2015年9月1日,注册资金2000万元。其中,李健认购的出资额为1400万,持股比例为70%;张振中认购的出资额为400万,持股比例为20%;郭锐认购了200万的出资,持股比例为10%。公司法定代表人为张振中,业务范围包括投资管理和资产管理。

《中华人民共和国证券投资基金法》第9条规定:基金管理人和基金托管人应当管理和使用基金资产,基金服务机构应当从事基金服务活动,尽职尽责,勤勉尽责。

使用基金资产进行证券投资的基金管理人应当遵循审慎的操作规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

基金从业人员应具备基金业务资格,遵守法律,行政法规,遵守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其职工违反法律,行政法规和本办法规定,中国证监会及其管理机构可以采取纠正,监督对话,发出警告信和公开谴责等监督措施。

以下是原始的行政处罚:

关于哈尔滨盛林凯歌投资管理有限公司采取纠正措施的决定(监管措施[2019] 023号)

哈尔滨盛林凯歌投资管理有限公司:

2019年6月5日,该局对贵公司基金的运作进行了现场检查。经过调查,贵公司存在以下问题:

期货交易部,股票投资研究部,基金部和风险控制部的部分基金从业人员没有资格在基金中工作。

上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第9(3)条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条,您现在需要立即停止上述违规行为,并在2019年12月19日之前予以纠正,并向主管局提交书面报告。该办公室将组织检查和验收。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

黑龙江证监局

2019年8月19日

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