万德信息及高管收警示函 涉关联方资金往来违规

作者: admin 分类: 平台动态,平台曝光,网贷新闻,行业观点 发布时间: 2019-08-26 08:00

中国网络财经8月26日根据中国证券监督管理委员会网站,陕西证监局决定向陕西万德信息技术有限公司(以下简称万德信息)及高管发出警告信。

经调查,2019年4月28日至5月6日,万德信息公司向刘泽阳借款500万元,公司董事,总经理及持股5%以上的股东。对于关联方的资本交换,万德信息公司未能履行审查程序和临时公告义务,直至2019年7月2日,并提交董事会审议。 7月3日,相关违规行为被披露,股东大会于7月18日召开。事后进行。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第13,14和20条(以下简称《办法》)的规定。周健,林斌,李艳霞,作为公司董事长,董事会秘书和财务总监,直接负责相关事宜。根据《办法》第56条和第62条的规定,该局决定采取监管措施向贵公司及周健,林斌和李艳霞发出警告信。

《非上市公众公司监督管理办法》第十三条:上市公司应当遵循公平,公正,公平,公正的交易原则,依照法律,行政法规和规定,维护公司的合法权益。中国证券监督管理委员会。公司的章程,履行相应的审查程序。

《非上市公众公司监督管理办法》第十四条:上市公司应采取有效措施,防止股东及其关联方以各种形式占用或转让公司的资金,资产和其他资源。

《非上市公众公司监督管理办法》第二十条公司及其他信息披露义务人应当依照法律,行政法规和中国证监会的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息,不得有虚假记载,误导陈述或重大遗漏。公司和其他信息披露义务人应同时向所有投资者公开披露信息。

《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条中国证监会依法对公司进行监督检查,公司有义务提供有关文件和资料。对于发现问题的公司,中国证监会可以采取监管行动,如订单更正,会谈监督,订单披露,警告信等,并将其记录在诚信档案中;如果涉嫌违法或犯罪,应当调查或移送司法机关。

第六十二条信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,控股股东及实际控制人,证券公司,证券服务机构及其发放信息披露义务人专用文件的人员违反《非上市公众公司监督管理办法》,行政中国证监会的规定和有关规定,中国证监会可以采取监管措施,如纠正,监督谈判,发出警告信,识别不正当的候选人,并将其记录在诚信档案中;情节严重的,中国证券监督管理委员会可以采取措施,对责任人进行证券市场禁令。

以下是原文:

关于陕西万德信息技术有限公司和周健,林斌,李

燕霞决定发出警告信

陕西万德信息技术有限公司,周健,林斌,李艳霞:

经过调查,从2019年4月28日到5月6日,贵公司向刘泽阳借款500万元,公司董事,总经理和股东持股5%以上。对于关联方的资金交换,贵公司尚未依法履行审查程序和临时公告义务,也不会在2019年7月2日前向董事会提交审核意见。相关违规行为将于7月3日披露,股东大会将于7月18日举行。批准。

上述行为违反了《证券法》第13,14和20条(以下简称《非上市公众公司监督管理办法》)的规定。周健,林斌,李艳霞,作为公司董事长,董事会秘书和财务总监,直接负责相关事宜。根据《办法》第56条和第62条的规定,该局决定采取监管措施向贵公司及周健,林斌和李艳霞发出警告信。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

2019年8月20日

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