银保监会一天开12张罚单 意大利裕信银行被罚超千万

作者: admin 分类: 平台动态,平台曝光,网贷新闻,行业观点 发布时间: 2019-07-10 08:00

银监会官方网站今天,湖北银监会和上海银监会发布了六张门票。其中,意大利裕鑫银行股份有限公司意大利分公司因违法6起被罚款1030万元,公司另一名员工被取消银行金融机构董事,高级管理人员2名。年份。

湖北省保险监管局发出的机票内容显示,许多银行因信用问题被罚款。其中,中信银行武汉分行因支付贷款前调查被罚款60万元,导致非法流动性贷款到固定资产项目,贷后管理无意中导致借款人用信贷资金发放委托贷款。渤海银行武汉分行因违反信托支付规定而被罚款50万元,原因是贷款支付不严,信用审查不成功。浙商银行武汉分行因贷款管理不善而向借款人返还信贷资金,被罚款20万元人民币。由于付款审查不严,进出口银行湖北分行因违反信托支付要求被罚款20万元。此外,汉口银行因未能严格执行内部轮换制度而被罚款30万元,部分重要职位轮换不到位。中国工商银行十堰分行因案件风险信息和案件信息的延迟报告被罚款30万元人民币。

上海银行业和保险局今天也发了六张票。其中,意大利裕鑫银行股份有限公司上海分公司至少获得两张门票。

根据上海银行业和保险局的数据,豫新银行意大利分行有6起违法违规行为:

从2016年1月到2018年5月,该分行的一名员工没有指示处理某些账户的外部资金支付;

从2016年1月到2018年5月,分行没有完全准确地记录部分资金来转移交易信息;

从2016年1月到2018年5月,该分行没有有效调和部分账户资金转账交易;

从2016年1月到2018年5月,该分支机构没有对个别不相容的职位实施分离措施;

分支机构的信息技术外包管理严重违反了审慎的操作规则;

分支机构案件的预防和控制以及员工行为管理严重违反了审慎的操作规则。

对此,上海银行业监督管理局责令银行纠正上述问题,并处以1030万元罚款。此外,Antonio D’Angio对上述裕信银行上海意大利分行的上述违法行为负有直接管理责任。他被警告并被取消银行金融机构董事和高级管理人员2年的资格。

上海银行保险监管局今天也公布了一张个人票。根据上海银行业和保险局的数据,韩玉娜在2016年1月至2018年5月期间未被允许在部分账户中处理外部资金,并被禁止在银行业终身工作。记者进入“韩亚娜”搜索,发现搜索内容显示“韩亚娜”的LinkedIn信息是豫新银行上海分行的助理经理。

此外,三家机构还收到了上海银行业保险监管局的罚款。 2018年1月至3月,华奥国际信托有限公司隐瞒了上海银监局实际控股股东和实际控制人的变更,责令华奥国际信托纠正并处以50万元罚款; 2017年至2018年,交通银行融资租赁有限公司未转让房地产租赁物业的所有权登记,并被上海市银行业监督管理局责令改正,并处罚金50万元; 2017年上海农村商业银行1在本月,申请人处理信用卡业务时,申请人的收入严重且不谨慎。该银行被责令改正,并处以20万元的罚款。

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