中信证券孙公司违规减持方正电机 吃浙江证监警示函

作者: admin 分类: 平台动态,平台曝光,网贷新闻,行业观点 发布时间: 2019-06-17 08:00

  我国证监会网站14日发布的我国证监会浙江证监局行政监管决议书(〔2019〕5号)显现,青岛金石灏�投资有限公司于2019年4月22日、4月23日经过会集竞价卖出浙江方正电机股份有限公司(以下简称“方正电机”,002196.SZ)股票100.5万股,占其总股本的0.21%,买卖金额721.5万元。青岛金石灏�投资有限公司作为方正电机持股5%以上的股东,未按规则预先发表减持方案。

  我国经济网查询发现,青岛金石灏�投资有限公司系中信证券(600030.SH)全资子公司金石投资有限公司的全资子公司。

  青岛金石灏�投资有限公司的上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》第八条和《上市公司信息发表管理办法》第四十六条的规则。依照《上市公司信息发表管理办法》第五十九条的规则,浙江证监局决议对青岛金石灏�投资有限公司予以警示并记入证券期货诚信档案。并要求:青岛金石灏�投资有限公司应充沛吸取教训,加强相关法律法规学习,进步标准运作认识,活跃合作上市公司做好信息发表作业。青岛金石灏�投资有限公司应当在2019年6月30日前向浙江证监局提交书面陈述,浙江证监局将安排查看检验。

  《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》第八条规则:上市公司大股东、董监高方案经过证券买卖所会集竞价买卖减持股份,应当在初次卖出的 15 个买卖日前向证券买卖所陈述并预先发表减持方案,由证券买卖所予以存案。上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包含但不限于:拟减持股份的数量、来历、减持时刻区间、方法、价格区间、减持原因。减持时刻区间应当契合证券买卖所的规则。在预先发表的减持时刻区间内,大股东、董监高应当依照证券买卖所的规则发表减持发展状况。减持方案施行结束后,大股东、董监高应当在两个买卖日内向证券买卖所陈述,并予布告;在预先发表的减持时刻区间内,未施行减持或许减持方案未施行结束的,应当在减持时刻区间届满后的两个买卖日内向证券买卖所陈述,并予布告。

  《上市公司信息发表管理办法》第四十六条规则:上市公司的股东、实践操控人发作以下事情时,应当自动奉告上市公司董事会,并合作上市公司实行信息发表责任。

  (一)持有公司5%以上股份的股东或许实践操控人,其持有股份或许操控公司的状况发作较大改变;

  (二)法院判决制止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权;

  (三)拟对上市公司进行严重财物或许事务重组;

  (四)我国证监会规则的其他景象。

  应当发表的信息依法发表前,相关信息已在媒体上传达或许公司证券及其衍生种类呈现买卖异常状况的,股东或许实践操控人应当及时、精确地向上市公司作出书面陈述,并合作上市公司及时、精确地布告。

  上市公司的股东、实践操控人不得乱用其股东权力、分配位置,不得要求上市公司向其供给内情信息。

  《上市公司信息发表管理办法》第五十九条规则:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的,我国证监会能够采纳以下监管办法:

  (一)责令改正;

  (二)监管说话;

  (三)出具警示函;

  (四)将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布;

  (五)认定为不适当人选;

  (六)依法能够采纳的其他监管办法。

  以下为原文:

  关于对青岛金石灏�投资有限公司采纳出具警示函办法的决议

  青岛金石灏�投资有限公司:

  你公司于2019年4月22日、4月23日经过会集竞价卖出浙江方正电机股份有限公司(以下简称“方正电机”)股票1,005,000股,占其总股本的0.21%,买卖金额721.5万元。你公司作为方正电机持股5%以上的股东,未按规则预先发表减持方案。

  你公司的上述行为违背了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》第八条和《上市公司信息发表管理办法》第四十六条的规则。依照《上市公司信息发表管理办法》第五十九条的规则,我局决议对你公司予以警示并记入证券期货诚信档案。你公司应充沛吸取教训,加强相关法律法规学习,进步标准运作认识,活跃合作上市公司做好信息发表作业。

  你公司应当在2019年6月30日前向我局提交书面陈述,我局将安排查看检验。

  假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止履行。

  浙江证监局

  2019年6月10日

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